聚焦私募基金管理人登记备案工作最新要求,详解新版登记材料清单

2022年6月2日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》,《通知》更新了《私募基金管理人登记申请材料清单》,本文将对私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单予以解读。

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重申私募合规,中基协发布私募基金管理人登记中止和不予登记典型案例

2022年4月15日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了2022年第一批《私募基金管理人登记案例公示》(以下简称“《案例公示》”)。《案例公示》共选择了不予登记和中止办理的六个典型案例,再一次向全行业重申了中基协对于私募基金管理人登记工作的相关合规要求。

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私募基金管理人经营异常专项法律意见书应包含哪些内容?

2022年3月25日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布了《关于限期提交专项法律意见书的通知》中基协字〔2022〕109号(以下简称“《109号文》”),《109号文》的发布对象为存在《37号文》中第六类经营异常情形的私募基金管理人。

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私募合规:461家私募基金管理人被要求限期出具专项法律意见书

2022年3月25日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)向461家经营异常的私募基金管理人推送了《关于限期提交专项法律意见书的通知》,这是中基协2022年1月30日发布《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》(中基协字〔2022〕37号)后的首批经营异常机构,主要属于该通知中规定的第(四)、(六)类经营异常情形。

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私募基金管理人2月,新增70家,存量24641家

根据中基协私募基金管理人分类查询公示系统数据显示,2022年2月新增私募基金管理人70家,注销71家。截至2022年2月28日,私募基金管理人存量24641家,较上月减少5家。

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私募基金管理人1月数据,新增108家

根据中基协私募基金管理人分类查询公示系统数据显示,2022年1月新增私募基金管理人108家,注销71家。截至2022年1月31日,私募基金管理人存量24632家,较上月增加22家。

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私募基金管理人12月数据,新增155家,存量较上月增加39家

根据中基协私募基金管理人分类查询公示系统数据显示,2021年12月新增私募基金管理人155家,注销88家。截至2021年12月31日,私募基金管理人存量24581家,较上月增加39家。

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私募合规:私募基金管理人亦可受到《反不正当竞争法》的规制

私募基金投资者,既是私募基金的募集对象,具有《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)规定的特定性;同时也是私募基金产品进行基金募集时的宣传对象,是《反不正当竞争法》范畴下的消费者。因此,私募基金管理人除了受到《基金法》《公司法》《合伙企业法》等私募基金相关法律法规的约束外,还可能会受到《反不正当竞争法》的规制。

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私募基金管理人11月数据,新增110家,存量较上月减少

根据中基协私募基金管理人分类查询公示系统数据显示,2021年11月新增私募基金管理人110家,注销138家。截止2021年11月30日,私募基金管理人存量24548家,较上月减少21家。

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案例评析:依法登记的私募基金管理人也可能构成非法集资犯罪

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《管理办法》”),中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。因此,即便管理人依法进行了登记和备案自己的产品,其募集行为依旧可能构成非法集资犯罪。本文将通过具体案例来进行说明。

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