PE法智：上海浦东新区私募现场检查，专项检查材料需提交会计师事务所和律所
导读：根据中国证券监督管理委员会上海监管局文件，上海浦东新区将开展又一次辖区私募基金管理人专项检查，距离上次专项检查仅一个月的时间。此次检查是现场检查，并对部分私募管理人进行抽查。此次收到检查通知的私募基金管理人，需要将材料分别提交给律所和会计师事务所。
检查材料需提交给律所和会计师事务所
本次检查需要将《私募专项检查材料》提交给律师事务所和会计师事务所。
本次的检查材料清单共13页，材料内容分为三类，分别是管理人相关材料、私募基金相关材料和管理人已提交材料的清单及承诺。
管理人相关材料需要提供管理人基本信息，人员、场地、内控制度材料，专业化经营材料，关联方材料、诚信信息材料和财务资料。
私募基金相关材料要求每一只运作中、清算中的基金都提供以下资料：基金募集材料、基金投资材料、基金信息披露材料和财务资料。
除了上述三类材料，管理人还需要提供一份在本次检查中自己提交的材料清单，并承诺以上材料属实、完整且不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏的情况，并加盖公章。
现场访谈部分
除了需要准备专项检查材料外，私募基金管理人的投资负责人、风控合规负责人、财务负责人和行政负责人需要接受现场访谈。访谈内容包括了关联方相关的内容、资金相关内容以及股权架构情况。
在关联方的相关部分，私募基金管理人需要详细说明管理人的实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方是否兼营与私募基金管理无关或者存在利益冲突的其他业务的情况；还需要介绍管理人与关联方之间的资金往来情况及大额资金往来发生的背景。
在资金相关部分，私募基金管理人需要详细说明实收资本和大额资金流出业务的实质以及资金流向和投向情况。
在股权架构方面，私募基金管理人需要说明自己近一年的股权架构及变更情况，同时还要详细介绍私募基金管理人的实际控制人情况。
在产品情况，私募基金管理人需要说明其基金产品最近一期是否按期兑付及存在违约的情况，还需要说明私募基金托管的情况，尤其是基金合同约定私募基金不进行托管的，是否在基金合同中明确存有保障私募基金财产安全的制度和纠纷解决机制。
未提交资料如何处理？
根据通知，未按要求提交材料的私募基金管理人，将被依法采取行政监管措施、自律管理措施及相关联合惩戒措施，该等私募基金管理人可能面临被列入异常机构名录、被加入黑名单、被注销管理人登记、无法办理管理人重大事项变更及基金备案、无法办理工商变更、因负面信息而无法租赁相关办公楼宇、暂停享受财政扶持资格等不利后果。
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