离职千万条，合规第一条,浅谈私募机构高管离职。|PE 法智
导读
对于大多数人来说，离职的一般程序是先向公司提出申请，然后就是交接工作和办理相关的手续，整体上比较简单，也不会占用很多时间，如果是公司高管，可能会略微复杂一些。但是如果是私募机构高管打算离职，那程序上就要复杂的多，最重要的是离职千万条，合规第一条。
作为经过层层遴选好不容易入职的私募机构高管，离职并不是一张写着“世界那么大，我想去看看”的纸条那么轻而易举，而是要一（bú）丝（yàn）不（qí）苟（fán）地经所在私募机构、基金业协会甚至是当地工商局办理离职后，才能潇洒走一回。
所以，广大的私募机构HR们，在为高管人员办理离职时，务必follow以下几条——
一、确认是否需进行信息披露
根据《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条的规定，私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）发生变更的，属于重大事项变更，私募基金管理人应当按照基金合同（或合伙协议）的相关约定，向私募基金投资者及时、准确、完整地进行信息披露。
二、确认是否需要办理工商变更登记
根据《中华人民共和国公司法》第十三条规定，公司法定代表人由董事长（执行董事）或者经理担任，并依法登记。如果私募基金管理人的法定代表人发生变更的，应办理工商变更登记手续。同时，根据《公司法》第三十七条的规定，除法定代表人以外的公司董事、监事、经理发生变动时，应当向原公司登记机关备案。
另根据《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第六条、第十八条的规定，合伙企业的执行事务合伙人（委派代表）变更时，也需办理工商变更登记手续。
三、及时报告基金业协会
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十二条的规定，私募基金管理人高级管理人员发生变更，私募基金管理人应当在10 个工作日内向基金业协会报告。
四、确认是否需提交法律意见书
根据《私募基金管理人登记须知》第七条规定，已登记的私募基金管理人变更法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）的，属于重大事项变更，应提交私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书。
五、及时选好接班人
根据《私募基金管理人登记须知》第十二条规定，原高管人员离职后，私募基金管理人应当在3个月内完成聘任工作，且要求继任的高管人员具备与岗位要求相适应的专业胜任能力。
对于有意离职的高管们，则要get以下几条：
一、 可向基金业协会申请强制离职
实践中，不少私募机构高管人员都遇到过早已离职，但原任职机构却一直没能在基金业协会办理完毕重大事项变更（适用法定代表人变更）或高管人员离职备案手续的情况。现根据《私募基金高管从业资格办理强制离职流程提示》的规定，已离职的私募机构高级管理人员，可联系原机构办理重大事项变更和离职备案，也可向协会申请办理个人强制离职，需准备的材料如下：
申请强制离职需要准备的材料
1. 经公证的由原任职机构出具的离职证明，或劳动争议仲裁裁决书；
2. 经公证的与现任职机构签署的劳动合同及社保缴纳证明，或人事情况说明（未就业人员出具）；
3. 个人身份证件扫描件；
4. 个人承诺函（承诺上述材料真实有效）。
上述材料应打包发送至基金业协会指定邮箱“rygljs@amac.org.cn”，并应在邮件标题中标注“强制离职申请”。材料完整符合要求的，基金业协会收到相关材料后，将于5个工作日内办理完成。
需注意的是，对于担任私募机构法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）的高管人员，应先办理工商变更手续，然后才能向基金业协会提交强制离职申请。
二、不要频繁跳槽
对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，基金业协会将重点关注变更原因及高管人员的诚信情况。如不想成为基金业协会重点关注对象，高管人员们就不要频繁跳槽哦。
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