PE法智丨行业观察：北京私募基金管理人开始2019年自查工作
一、共4043家私募基金管理人需要进行自查
根据《通知》，本次需要自查的对象是截至2019年6月30日，已在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）登记且注册地位于北京的私募基金管理人。
根据中国证券投资基金业协会的数据，共有4043家私募基金管理人在此次自查范围之内，其中私募证券投资基金管理人1277家，私募股权、创业投资基金管理人2579家，其它私募基金管理人139家。
二、自查内容
根据《通知》，私募基金管理人应当按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规规定，对私募基金募投管退各业务环节进行全面自查梳理。
重点核查的内容：
私募机构在宣传推介、资金募集、投资管理等业务环节是否合规；
登记备案、信息报送、信息披露是否真实、准确、完整、及时；
内部管理和风险控制是否完善；
是否从事与私募基金业务存在利益冲突的业务等。
三 自查的意义
从重点核查的内容来看，无论是机构的宣传，募集的合规，还是信息披露的真实准确和及时，都是对私募基金管理人最基础的核查工作，往往这种基础的核查工作能够有效的找出不那么健康的机构。
根据中基协数据，在符合自查条件的4043家私募基金管理人中，管理规模为0的私募基金管理人有579家，登记一年以上管理规模为0的私募基金管理人有527家，管理人实缴注册资本低于注册资本25%的私募基金管理人有438家，管理人实缴资本低于100万的私募基金管理人有105家 。
今年上半年以来，根据基金业协会已经公布了四批失联私募的名单，共计数量268家，其中北京、深圳、上海是重灾区。
2019年5月11日，中基协发起了首部《私募基金管理人投资者保护倡议书》，协会倡议所有基金管理人忠实履行对投资者的忠诚义务和专业义务，严格遵守投资者适当性原则，严格按照“真实、准确、完整、及时、公平”标准履行信息披露的责任与义务，尊重和服务每一位投资者。
可以说无论是倡议书还是此次自查，其目的都是为了筛出不合格的私募机构，最终目的是为了保护投资者的利益。
我们的观察我国私募投资基金行业在合格投资者制度下采取与公募基金不同的自律管理制度，对于自律管理制度来说，私募机构的登记备案，及时准确的信息披露以及自身的风控和风险防范制度就显得尤为重要，这一切同时也需要更严格的行业监管。
2019年私募基金自查风暴再度来临，江苏、上海、西藏、浙江、天津、深圳、湖北等地证监局也发布了私募自查文件，这一系列的工作表明了监管部门对于保护投资者利益和加强私募机构日常风险防范上是十分重视的，我们也相信这些工作结合日常的监督管理会促进私募基金行业朝着更健康的方向发展。
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