太古观察：聚焦《中国禁止出口限制出口技术目录》
导读：2020年8月28日，中国商务部、科技部修订了《中国禁止出口限制出口技术目录》（以下简称“《目录》”）。此次修订共涉及53项技术条目，其中最引人瞩目的当属计算机服务行业中所增加的禁止基于数据分析的个性化信息推送服务技术和限制出口无人机相关技术。
《目录》修订的内容
距离我国上一次修订《目录》，已经过去了12年。12年来，各领域的核心技术都发生了不小的变化，因此我国出于国家利益和知识产权保护的必要，修订了《目录》。对比2008年的目录，此次调整共涉及53项技术条目：删除9项禁止类或者限制类条目；新增23项限制类条目；对21项条目的控制要点和技术参数进行了修改。
此次修订，涉及的技术包括野生植物人工繁育技术、空间材料生产技术、无人机技术、大型风洞设计建造技术、航空航天承轴技术、激光技术、石化及各种战略机械设备技术等都被明令禁止出口。
修订热点：限制出口基于数据分析的个性化信息推送服务技术
在本次《目录》的限制出口名单中，第21条的内容是，限制基于数据分析的个性化信息推送服务技术出口。此条就让我们直接联想到此次TIK TOK的出售事件，此条也被认为是针对TIK TOK出售事件而推出的条款。
此条位于《目录》内，就意味着只有得到省级商务主管部门申请技术出口许可，TIK TOK才可能被允许出售。《目录》一出，便传出了TIK TOK竞购方已给出了4套方案，其中就包含剥离核心算法后收购TIK TOK，以规避最新政策的消息。
显而易见的是，算法是TIK TOK的核心价值所在，不管是哪种方案，如果其算法不在出售范围内，TIK TOK 的并购价值将会显著降低。也正是因为算法，TIK TOK才如此受欢迎。
修订热点：限制出口无人机相关技术
在目前的全球民用无人机市场上，我国的大疆占据了全球约70%的市场份额。大疆之所以能在民用无人机领域遥遥领先，其最主要的原因是大疆的核心技术水平更高和成本更低。根据世界知识产权组织公布的数据，2018年大疆专利申请数高达938项，位列全球第29位。
由此可见，大疆之所以在民用无人机市场遥遥领先，其核心技术是关键。所以，将其列为限制出口也是出于保护企业和国家利益的需要。当下，民用无人机的可应用领域逐渐扩大。无论是航空摄影、农业植保、行业巡检、警用安防、遥感测绘、物流快递、应急救援领域都有着巨大的市场应用潜力。因此，保护好现有的知识产权，持续保持核心技术的领先就显得尤为重要。
关于技术限制或禁止出口
凡是被列入限制或是禁止出口目录的相关技术都要严格遵守《中华人民共和国技术进出口管理条例（2019修正）》（以下简称“《条例》”）。
出口自由度分类
就目前我国法律而言，我国鼓励成熟的产业化技术出口。我们对出口许可分为禁止出口、限制出口和自由出口。对于禁止出口的，不得出口；对于限制出口的，实行许可证管理。
哪些行为属于技术出口？
根据《条例》，技术进出口是指从中华人民共和国境外向中华人民共和国境内，或者从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外，通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为。包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移。
违规出口的后果
根据《条例》，对于出口限制和禁止出口技术的，都将追究其刑事责任，如果不够刑事处罚的，依照海关法处罚或国务院外经贸主管部门给予警告，没收违法所得，违反限制出口的处违法所得的1至3倍罚款，违反禁止出口的，处违法所得的1至5倍罚款。
值得注意的是，在适用刑法罪名上，违反限制出口是依照非法经营罪或者其他罪的规定，而违反禁止出口则是依照走私罪、非法经营罪、泄露国家秘密罪或者其他罪的规定。
规范出口的必要性
对技术出口实行负面清单管理是国际上通行的做法，某些前沿技术的出口很可能会对国家安全及大众利益产生影响，因此我们需要对这些技术对出口进行合理管控。规范技术出口管理，促进科技进步和对外经济技术合作，维护国家经济安全，是国家发展的必然要求。
我们的观察
纵观此次《目录》，其修订涉及了医药、专业设备、航空航天、人工智能、网络安全等产业等领域，该领域内的企业应当仔细研究、认真思考《目录》修订的用意，从而保护自己最核心的知识产权，如果企业的出口项在《目录》之内，企业一定要确保该出口事项的合规。对此，我们将保持关注。
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